中银中证 A500 指数增强型证券投资基金         托管合同     基金继续东谈主：中银基金继续有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司         二零二五年四月 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                                托管合同                                                       目           录 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管合同    鉴于中银基金继续有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限管事公司，按摄影干法律法例的功令具备担任基金继续东谈主的经历和本事,拟募 集刊行中银中证 A500 指数增强型证券投资基金；    鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按摄影干法律法例的功令具备担任基金托管东谈主的经历和本事；    鉴于中银基金继续有限公司拟担任中银中证 A500 指数增强型证券投资基金 的基金继续东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任中银中证 A500 指数增强型证 券投资基金的基金托管东谈主；    为明确中银中证 A500 指数增强型证券投资基金的基金继续东谈主和基金托管东谈主 之间的权力义务关系，特制订本托管合同；    除非另有约定，《中银中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管合同时应具有交流的含义；若有 造反应以基金合同为准，并依其要求解释。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管合同                   一、基金托管合同当事东谈主    （一）基金继续东谈主    称呼：中银基金继续有限公司    住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼    法定代表东谈主：章砚    缔造日历：2004 年 8 月 12 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会、证监基金字2004 93 号    组织形势：有限管事公司    注册成本：东谈主民币壹亿元    存续期限：执续策画    商量电话：（021）38848999    （二）基金托管东谈主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成立时期：2009 年 1 月 15 日    基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号    注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币    存续时间：执续策画    策画范围：经受公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支执箱服务；代理 资金算帐；各样汇兑业务；代理战略性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或插足银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金          托管合同 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、磋议、见证业务； 企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融滋生居品交易业务；经国务院银行业监督继续机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管合同              二、基金托管合同的依据、目的和原则    （一）坚强托管合同的依据    根据《中华东谈主民共和国民法典》、                  《中华东谈主民共和国证券法》、                              《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》         （以下简称《基金法》）、                    《公开召募证券投资基金运作继续办 法》  （以下简称《运作办法》）、              《公开召募证券投资基金销售机构监督继续办法》、 《公开召募证券投资基金信息走漏继续办法》                    （以下简称《信息走漏办法》）、                                  《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险继续功令》（以下简称《流动性风险继续 功令》）、     《证券投资基金信息走漏内容与口头准则第 7 号〈托管合同的内容与格 式〉》   、《公开召募证券投资基金侧袋机制辅导（试行）》、                          《公开召募证券投资基金 运作辅导第 3 号——指数基金辅导》、《中银中证 A500 指数增强型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）偏执他商量功令坚强本托管合同。    （二）坚强托管合同的目的    本合同的目的是明确基金继续东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支执、投资 运作、净值商量、收益分拨、信息走漏及互相监督等相工作宜中的权力义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。    （三）坚强托管合同的原则    基金继续东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、厚实信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本合同。    （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相干安排见基金合同 和招募说明书的功令。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                  托管合同           三、基金托管东谈主对基金继续东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据商量法律法例的功令及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资示寂等进行监督。    本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票、存托证据）、港股 通方针股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执债券、政府支执机构 债券、场所政府债券、可交换债券、可退换债券（含分离交易可转债）偏执他经 中国证监会允许投资的债券）、股指期货、国债期货、股票期权、钞票支执证券、 债券回购、同行存单、银行进款（包含合同进款、如期进款偏执他银行进款）、 货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会相干功令）。    本基金还可根据法律法例参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金继续东谈主在实践稳当 口头后，不错将其纳入投资范围。    本基金股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于方针指数成份 股偏执备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%。其中，投资于港股通标 的股票的比例不普及股票钞票的 50%。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期 货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例忖度不低于基金钞票净值的 5%。其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。    淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例示寂，基金继续东谈主在履 行稳当口头后，不错颐养上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东谈主根据商量法律法例的功令及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：    （1）本基金股票钞票（含存托证据）投资比例不低于基金钞票的 80%，投 资于方针指数成份股偏执备选成份股（含存托证据）的比例不低于非现款基金资 产的 80%；其中，投资于港股通方针股票的比例不普及股票钞票的 50%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管合同 缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例忖度不低于基金钞票净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券（消失家公司在内地和香港市集同期 上市的 A+H 股合并商量），其市值不普及基金钞票净值的 10%；    （4）本基金继续东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的一齐基金执有一家公 司刊行的证券（消失家公司在内地和香港市集同期上市的 A+H 股合并商量），不 普及该证券的 10%，；    （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的各样钞票支执证券的比例，不得普及 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金执有的一齐钞票支执证券，其市值不得普及基金钞票净值的 20%；    （7）本基金执有的消失（指消失信用级别）钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券规模的 10%；    （8）本基金继续东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于消失 原始权益东谈主的各样钞票支执证券，不得普及其各样钞票支执证券忖度规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时间，淌若其信用等第着落、不再顺应投资次第，应在评 级汇报发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不普及本基金的总 钞票，本基金所呈文的股票数目不普及拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金的基金钞票总值不得普及基金钞票净值的 140%；    （12）本基金若投资股指期货，在职何交易日日终，执有的买入股指期货合 约价值，不得普及基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入国债期 货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得普及基金钞票净值的 95%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，执有的卖 出股指期货合约价值不得普及基金执有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得普及上一个交易日基金钞票净 值的 20%；基金所执有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差 商量）应当顺应基金合同对于股票投资比例的商量约定； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同    （13）本基金若投资国债期货，在职何交易日日终，执有的买入国债期货合 约价值，不得普及基金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，执有的买入国债期 货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得普及基金钞票净值的 95%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，执有的卖 出洋债期货合约价值不得普及基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易 日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得普及上一交易日基金资 产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，忖度（轧差商量）应当顺应基金合同对于债券投 资比例的商量约定；    （14）本基金若投资股票期权，因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力 金总数不得普及基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标 的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交易所规 则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得普及 基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数商量；基金投资 股票期权顺应基金合同约定的比例示寂（如股票仓位、个股占比等）、投资目的 和风险收益特征；    （15）本基金继续东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的一齐怒放式基金（包 括怒放式基金以及处于怒放期的如期怒放式基金）执有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得普及该上市公司可流畅股票的 15%；本基金继续东谈主宰理的、且由本 基金托管东谈主托管的一齐投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得普及 该上市公司可流畅股票的 30%；彻底按照商量指数的组成比例进行证券投资的开 放式基金以及中国证监会认定的罕见投资组合可不受前述比例示寂；    （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值忖度不得普及基金钞票净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金继续东谈主之外 的要素以致基金不顺应前款所功令比例示寂的，基金继续东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管合同    （18）本基金投资存托证据的比例示寂依照境内上市交易的股票奉行；    （19）本基金参与转融通证券出借业务，应当征服以下交易示寂： 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险继续功令》所述流动 性受限证券的范围； 均商量；    因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金继续东谈主之外 的要素以致基金投资不顺应前述第（19）所功令比例示寂的，基金继续东谈主不得新 增转融通证券出借业务；    （20）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得普及基金钞票净值的 95%；    （21）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资示寂。    除第（2）、         （9）、            （16）、                （17）、                    （19）条之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、方针指数成份股颐养、方针指数成份股流动性示寂、基金规模变动 等基金继续东谈主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述功令投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会功令的罕见情形除外。法律 法例另有功令的，从其功令。    基金继续东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商量约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜利之日起 运行。    淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例示寂进行变更的，基金继续东谈主 在实践稳当口头后，以变更后的功令为准。法律法例或监管部门取消上述示寂， 如适用于本基金，在实践稳当口头后本基金投资不再受相干示寂。    （三）基金托管东谈主根据商量法律法例的功令及基金合同的约定，对本合同第 十五条第（十一）项基金投资进击行动进行监督。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同    根据法律法例商量基金从事的关联交易的功令，基金继续东谈主和基金托管东谈主应 事前互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有要紧是非关系的公司名 单偏执更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的确切性、 完竣性、全面性。基金继续东谈主有管事支执确切、完竣、全面的关联交易名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后一方应实时发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 实时阐发已知名单的变更。淌若基金托管东谈主在运作中严格谨守了监督经过，基金 继续东谈主仍违法进行关联交易，并变成基金钞票耗损的，由基金继续东谈主承担管事， 基金托管东谈主有权向中国证监会汇报。    基金继续东谈主运用基金财产买卖基金继续东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、实质 限度东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，谨守基金份 额执有东谈主利益优先原则，防护利益打破，成就健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱奉行。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的容许，并按相干 法律法例给以走漏。要紧关联交易应提交基金继续东谈主董事会审议，并经过三分之 二以上的沉寂董事通过。基金继续东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。    （四）基金托管东谈主根据商量法律法例的功令及基金合同的约定，对基金继续 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金继续东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金继续东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金继续东谈主不错每半年对银行间债券市集 交易敌手名单进行更新，如基金继续东谈主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明事理，在与交易敌手发生交易前与基金托 管东谈主协商一致。基金继续东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发颐养的名单运行 胜利，新名单胜利前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照合同进行结算。基金继续东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的 交易功令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同实践情况进 行监督，但不承担交易敌手不实践合同变成的耗损。如基金托管东谈主过后发现基金 继续东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时 提醒基金继续东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损成仇管事。如基金继续东谈主 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管合同 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为 基金继续东谈主招供全市集交易敌手。    （五）基金托管东谈主根据商量法律法例的功令及基金合同的约定，对基金继续 东谈主投资银行进款进行监督。    基金投资银行进款的，基金继续东谈主应根据法律法例的功令及基金合同的约 定，成就投资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险限度；并按照基金托管东谈主的要 求协调基金托管东谈主完成相干业务办理。 （六）基金参与转融通证券出借业务，基金继续东谈主应征服审慎策画原则，配备挑升的时间系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险继续轨制，完善业务经过，有用防护和限度 风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。    （七）基金托管东谈主根据商量法律法例的功令及基金合同的约定，对基金净值 信息商量、各样基金份额净值商量、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进 行监督和核查。    淌若基金继续东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚假的功绩阐述数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应管事，并将在发现后立即汇报中 国证监会。    （八）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启 用、特定钞票处置和信息走漏等方面的复核和监督。当基金执有特定钞票且存在 或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主利益的原则，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所观念后，不错依照法律法例 及基金合同的约定启用侧袋机制。    （九)基金托管东谈主根据商量法律法例的功令及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。 法律法例及中国证监会法度的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在 刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 基金投资流畅受限证券，还应征服《对于基金投资非公拓荒行股票等流畅受限证 券商量问题的文书》等商量法律法例功令。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同 风险限度轨制、流动性风险限度预案等功令轨制。基金继续东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。上述功令轨制须经基金继续东谈主董事会批准。上述 功令轨制经董事和会过之后，基金继续东谈主应当将上述功令轨制以及董事会批准上 述功令轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供商量流畅受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金继续东谈主与承 销商签订的销售合同复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金继续东谈主应保证上述信息的确切、完 整。 场出现剧烈变化导致基金继续东谈主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金继续东谈主对该风险的排斥或防护措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面奉告基金继续东谈主，有权断绝奉行其 商量指示。因断绝奉行该指示变成基金财产耗损的，基金托管东谈主不承担任何管事， 并有权汇报中国证监会。 保证基金托管东谈主粗略平时查询。因基金继续东谈主原因产生的流畅受限证券登记存管 问题，变成基金财产的耗损或基金托管东谈主无法安全支执基金财产的管事与耗损， 由基金继续东谈主承担。 送了虚假的数据，导致基金托管东谈主弗成实践基金托管东谈主职责的，基金继续东谈主应依 法承担相应法律效率。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本合同实践职责外，因 投资流畅受限证券产生的耗损，基金托管东谈主按照本合同实践监督职责后不承担上 述耗损。    （十）基金托管东谈主发现基金继续东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作中 违抗法律法例和基金合同的功令，应实时以书面形势文书基金继续东谈主限期改造。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同 基金继续东谈主应积极协融合协助基金托管东谈主的监督和核查。基金继续东谈主收到文书后 应不才一管事日前实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及改造期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查, 督促基 金继续东谈主改正。基金继续东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内改造的， 基金托管东谈主应汇报中国证监会。基金托管东谈主发现基金继续东谈主依据交易口头一经生 效的投资指示违抗法律、行政法例和其他商量功令，或者违抗基金合同约定的， 应当立即文书基金继续东谈主，并汇报中国证监会。    （十一）基金继续东谈主有义务协融合协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管合同对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金继续东谈主 应在功令时期内回复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事项，基金继续东谈主应 积极协调提供相干数据长途和轨制等。    （十二）基金托管东谈主发现基金继续东谈主有要紧违法行动，应实时汇报中国证监 会，同期文书基金继续东谈主限期改造，并将改造收尾汇报中国证监会。基金继续东谈主 无梗直事理，断绝、进击对方根据本合同功令足下监督权，或采选拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的，基 金托管东谈主应汇报中国证监会。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同              四、基金继续东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金继续东谈主对基金托管东谈主实践托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全支执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金继续东谈主商量的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据 基金继续东谈主指示办理算帐交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等行动。    （二）基金继续东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账继续、未奉行或无故蔓延奉行基金继续东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本合同偏执他商量功令时，应实时以书面形势文书 基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到文书后应不才一管事日前实时查对并以书 面形势给基金继续东谈主发出回函，说明违法原因及改造期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金继续东谈主有权随时对文书县项进行复查,督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极协调基金继续东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交相干长途以供基金继续东谈主核查托管财产的完竣性和确切性，在功令时期内答 复基金继续东谈主并改正。    （三）基金继续东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时汇报中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期改造，并将改造收尾汇报中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、进击对方根据本合同功令足下监督权，或采选拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金继续东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应汇报中国证监会。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同                     五、基金财产的支执    （一）基金财产支执的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户。 理，确保基金财产的完竣与沉寂。 基金财产，如有罕见情况两边可另行协商继续。 商量当事东谈主细目到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时文书基金继续东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产变成 耗损的，基金托管东谈主对此不承担相应管事，但应给予必要的协助与协调。 基金财产。    （二）基金召募时间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金继续东谈主开立并继续。 基金份额执有东谈主东谈主数顺应《基金法》、                 《运作办法》等商量功令后，基金继续东谈主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规 定时期内，礼聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》功令的司帐师事务所进行验资， 出具验资汇报。出具的验资汇报由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为有用。 功令办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。    （三）第三方存管账户的开立和继续 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同    基金继续东谈主指定基金托管东谈主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管 账户即托管账户，基金继续东谈主按照基金托管东谈主要求提供开户所需长途。    （四）基金证券账户的开立和继续 账户，账户称呼以实质开立为准。 管东谈主和基金继续东谈主不得出借或未经对方容许私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。    （五）基金证券资金账户（证券资金台账账户）的开立和继续    基金继续东谈主负责开立本基金的证券资金账户，并协调基金托管东谈主理理客户交 易结算签约手续。证券资金账户开立后，基金继续东谈主将证券资金账户的开户长途 （复印件）加盖业务专用章后交基金托管东谈主留存，实时向基金托管东谈主移交证券资 金账户密码。基金继续东谈主对质券资金账户不缔造每笔汇划资金上限和当日累计汇 划资金上限。证券资金账户与托管账户之间的资金划拨由基金继续东谈主向基金托管 东谈主发送银证转账指示（托管账户与证券资金账户之间资金走动划拨的指示），基 金托管东谈主按照基金继续东谈主的有用银证转账指示完成资金划拨。    本基金交易所证券交易资金给与第三方存管模式，即用于证券交易结算资金 全额存放在基金继续东谈主为本基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金清 算由基金继续东谈主所采纳的证券策画机构负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券 交易资金算帐，也不负责支执证券资金账户内存放的资金。    （六）债券托管账户的开设和继续    基金合同胜利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集算帐所股份有限公司的商量功令，以基金的口头在中央国债 登记结算有限管事公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金继续东谈主代表基金签订宇宙银行 间债券市集债券回购主合同。    （七）其他账户的开立和继续 定，在基金继续东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按商量功令使用并继续。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同 理。    （八）基金财产投资的商量有价证据等的支执    基金财产投资的商量什物证券、银行如期进款存单等有价证据由基金托管东谈主 负责妥善支执，支执证据由基金托管东谈主执有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金继续东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实质有用限度下的什物证券在 基金托管东谈主支执时间的损坏、灭失，由此产生的管事应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实质有用限度的证券不承担支执管事。    （九）与基金财产商量的要紧合同的支执    由基金继续东谈主代表基金签署的、与基金商量的要紧合同的原件辩别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主支执。除合同另有功令外，基金继续东谈主在代表基金签署与基金 商量的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的本来，以便基金继续东谈主和基金 托管东谈主至少各执有一份本来的原件。要紧合同的支执期限不低于法律法例的规 定。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同                  六、指示的发送、阐发及奉行   基金继续东谈主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金继续东谈主通过基金托管 账户与证券资金账户已成就的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户 之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金继续东谈主的划款指示奉行银证互 转。    基金继续东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨偏执他款项 收付指示，基金托管东谈主奉行基金继续东谈主的指示、办理基金名下的资金走动等商量 事项。基金继续东谈主发送指示应给与电子指示或传真或邮件或两边共同阐发的方 式。    （一）电子指示方式总体约定 或基金继续东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电子指示。 及相应密码办理相干业务，不会否定其向基金托管东谈主发出的电子指示的效力。凡 同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均视作基金继续东谈主所为，由此导致的 相应效率由基金继续东谈主承担。 时更新防病毒软件、装置系统安全补丁等合理措施；缔造安全性较高的密码，避 免使用粗浅密码或容易被他东谈主猜到的密码等；妥善支执客户文凭及相应密码。如 发生客户文凭被盗用、密码泄露等情况，应实时文书基金托管东谈主进行文凭变更和 密码重置，在文凭变更和密码重置之前变成的相应效率，由基金继续东谈主承担。    当电子指示无法平时发送时，两边按传真、邮件或两边共同阐发的其他方式 办理相干业务。    （二）基金继续东谈主对传真、邮件或两边共同阐发的其他方式发送指示东谈主员的 书面授权 公章，文献应含有基金继续东谈主预留印鉴，该预留印鉴为基金托管东谈主细目基金继续 东谈主所发送指示口头一致性的惟一依据。基金继续东谈主向基金托管东谈主发送授权文献 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同 后，应实时电话阐发，以保证基金托管东谈主实时查收。 式并经基金继续东谈主电话阐发后，授权文献即胜利。基金继续东谈主应于发送传真、邮 件或两边共同阐发的其他文献形势后三个管事日内将授权文献原件投递基金托 管东谈主，若基金托管东谈主收到的授权文献原件和传真件、邮件或两边共同阐发的其他 文献形势不一致，以传真件、邮件或两边共同阐发的其他文献形势为准。 权东谈主及相干操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，法律法例另有功令或有权机关另有要求 的除外。    （三）指示的内容 偏执他资金划拨指示等。 间、金额、账户长途等，并加盖预留印鉴。    （四）指示的发送、阐发及奉行的时期和口头    基金继续东谈主应按照法律法例和基金合同的功令，在其正当的策画权限和交易 权限内发送指示。    基金继续东谈主通过电子指示方式发送指示后，指示现象将变成“托管行已经受” 或“托管行处理中”。上述指示现象更正时期视为指示到达基金托管东谈主时期。基 金继续东谈主在发送指示后，应实时查询指示现象，发现未发送到手或指示现象有误， 应立即与基金托管东谈主商量共同继续。基金托管东谈主通过客户端向基金继续东谈主提供银 行间成交单信息、基金申赎款信息以及继续费、托管费、销售服务费、交易单元 佣金等应付款信息。基金继续东谈主搪塞根据上述信息生成的电子指示进行查对或确 认，基金托管东谈主不承担由于提供上述信息变成生成指示金额特别的管事。    基金继续东谈主通过传真、邮件或两边共同阐发的其他方式发送加盖预留印鉴的 指示后，应实时以电话方式向基金托管东谈主阐发。如有必要，基金继续东谈主应在实时 将宇宙银行间交易成交单加盖预留印鉴后通过传真、邮件或两边共同阐发的方式 发送给基金托管东谈主，并电话阐发。基金托管东谈主指定专东谈主经受基金继续东谈主的指示和 银行间交易成交单，回复基金继续东谈主的阐发电话。指示或成交单到达基金托管东谈主 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同 后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金继续东谈主提供的授权文献进行口头一致性审 查，实时审慎考证商量内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的确切性不承担管事。如 有疑问必须实时文书基金继续东谈主。    基金继续东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主奉行指示留出至少 2 个管事小 时。由基金继续东谈主的原因变成的指示传输不足时、未能留出饱和的划款时期，未 准备饱和资金，以致资金未能实时到账所变成的耗损由基金继续东谈主承担。    基金托管东谈主对指示考证后，应实时奉行。    基金继续东谈主应确保基金托管东谈主在奉行指示时，基金托管资金账户有饱和的资 金余额，不然基金托管东谈主可不予奉行，但应实时文书基金继续东谈主，由基金继续东谈主 审核、查明原因，阐发此交易指示无效，在实时文书后，基金托管东谈主不承担因未 奉行该指示变成耗损的管事。    对于时效性要求高的指示，基金继续东谈主必须实时将指示发送至基金托管东谈主并 进行电话阐发，为基金托管东谈主预留充足的指示处理时期。    对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予奉行，但应实时文书基金 继续东谈主。基金继续东谈主阐发该指示不予取消的，以资金备足并文书基金托管东谈主的时 间视为指示收到时期，因账户资金余额不足导致的投资耗损不由基金托管东谈主承 担。    （五）基金继续东谈主发送特别指示的情形和处理口头    基金托管东谈主发现指示特别，应实时教唆基金继续东谈主改正后再给以奉行，若由 此变成的延误耗损由基金继续东谈主承担。    （六）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理口头    若基金托管东谈主发现基金继续东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他商量功令， 或者违抗基金合同约定的，应当视情况暂缓奉行或断绝奉行，实时文书基金继续 东谈主。    若基金托管东谈主发现基金继续东谈主依据交易口头一经胜利的指示违抗法律、行政 法例和其他商量功令，或者违抗基金合同约定的，应当实时文书基金继续东谈主，由 此变成的耗损由基金继续东谈主承担。    （七）基金托管东谈主未按照基金继续东谈主指示奉行的处理方法    基金托管东谈主由于其本身原因未能实时奉行或特别奉行基金继续东谈主指示以致 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同 本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采选措施给以弥补，给基金继续东谈主、 基金份额执有东谈主或基金财产变成耗损的，对由此变成的径直经济耗损负抵偿责 任。    （八）授权文书的变更 话文书基金托管东谈主。基金继续东谈主需提供书面的变更授权文书文献，在加盖公章后 以传真、邮件或两边共同阐发的其他方式发送给基金托管东谈主，同期以电话形势向 基金托管东谈主阐发。变更授权文书文献应加盖继续东谈主公章，在基金托管东谈主收到相干 文献传真件、邮件或两边共同阐发的其他文献形势和基金继续东谈主的电话阐发时生 效。基金继续东谈主在尔后三个管事日内将变更授权文书文献原件送交基金托管东谈主。 若原件与传真件两边共同阐发的其他文献形势不一致，以传真件、邮件或两边共 同阐发的其他文献形势为准。 个管事日以传真、邮件或两边共同阐发的其他方式发送基金继续东谈主。基金托管东谈主 鼎新经受基金继续东谈主指示的东谈主员及商量方式自基金继续东谈主电话阐发后胜利。    （九）其他事项 如发现问题，应实时文书基金继续东谈主。 金托管东谈主按照法律法例、本合同的功令奉行基金继续东谈主正当合规的指示而引起的 可能发生的相应耗损，基金托管东谈主不承担相应管事。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同                   七、交易及算帐交收安排    （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货策画机构    基金继续东谈主应遐想采纳代理证券买卖的证券策画机构的次第和口头。基金管 理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券策画机构，由基金继续东谈主与基金托管东谈主 及证券策画机构签订本基金的证券经纪服务合同，明确三方在本基金参与场内证 券买卖中的各样证券交易、证券交收及相干资金交收、交易数据传输与经受过程 中的职责和义务。    基金继续东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面形势文书基金托管东谈主。    基金继续东谈主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相干功令奉行，若无明确规 定的，可参照商量证券买卖、证券经纪机构采纳的功令奉行。    因相干法律法例或交易功令的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相 关交易功令为准。    （二）基金投资证券后的算帐交收安排    本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构动作结算参与东谈主代理 本基金进行结算；本基金通落后货经纪机构进行的交易由期货经纪机构动作结算 参与东谈主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或相干机构负责 结算。基金继续东谈主、基金托管东谈主以及被采纳的证券经纪机构应根据商量法律法例 及相干业务功令，签订证券经纪服务合同，用以具体明确三方在证券交易资金结 算业务中的管事。    基金托管东谈主负责基金场外买卖证券的算帐交收，场外资金汇划由基金托管东谈主 根据基金继续东谈主的场应酬易划款指示具体办理。基金继续东谈主应保证基金托管东谈主在 奉行基金继续东谈主发送的划款指示时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足 的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金继续东谈主发送的划款指 令，但应实时文书基金继续东谈主。基金继续东谈主在发送划款指示时应充分商量基金托 管东谈主的划款处理时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金继续东谈主 顺应法律法例、基金合同、本合同的指示不得拖延或断绝奉行。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管合同    证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限管事公司完成证券 交易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的平时 结算、交收业务无法完成的管事。    （1）交易记录的查对    基金继续东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外走漏净值之前，必 须保证今日统统实质交易记录与基金司帐账簿上的交易记录彻底一致。淌若实质 交易记录与司帐账簿记录不一致，变成基金司帐核算不完竣或不确切，由此给基 金变成的耗损由管事方承担。    （2）资金账目的查对    资金账目按日核实，账实相符。    （3）证券账目的查对    基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易已矣后证券 账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。    （4）什物券账目    什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。    （三）基金申购、赎回及退换业务处理的基本功令 负责。 给基金托管东谈主。基金继续东谈主搪塞传递的申购、赎回、退换怒放式基金的数据确切 性负责。 托管东谈主发送前一怒放日上述商量数据，并保证相干数据的准确、完竣。 该系统无法平时发送，两边可协商继续处理方式。基金继续东谈主向基金托管东谈主发送 的数据，两边各自按商量功令保存。 理东谈主负责。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同    为自在申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金继续东谈主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构继续。    （四）怒放式基金申购、赎回和基金退换的资金算帐    淌若当日基金为净应收款，基金继续东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划往钞票托管账户。    基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时文书 基金继续东谈主划付，由此产生的管事应由基金继续东谈主承担。    淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金继续东谈主的指示实时进行划 付。淌若指示经受时，账户余额不足支付，以账户足额时期为指示经受时期。因 基金托管资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，如系基金管 理东谈主的原因变成，管事由基金继续东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，但基金 托管东谈主应实时文书基金继续东谈主。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管合同                八、基金钞票净值商量和司帐核算    （一）基金钞票净值的商量及复核口头    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各样基金份额的基金钞票净值 除以当日该类基金份额的余额数目商量，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。基金继续东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。遇特 殊情况，为保护基金份额执有东谈主利益，基金继续东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶 段性颐养基金份额净值商量精度并进行相应公告，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。国度另有功令的，从其功令。    基金继续东谈主每个估值日商量基金钞票净值及各样基金份额净值，经基金托管 东谈主复核无误后，按功令公告。    基金继续东谈主应每个估值日对基金钞票估值。但基金继续东谈主根据法律法例或基 金合同的功令暂停估值时除外。基金继续东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将各 类基金份额净值收尾发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金继续东谈主 按约定对外公布。    （二）基金钞票的估值    基金继续东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。    （三）基金份额净值特别的处理方式    基金继续东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。    （四）暂停估值的情形    （1）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；    （2）因不可抗力以致基金继续东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时；    （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐发后，基金继续东谈主应当暂停估值； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同    （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。    （五）基金司帐轨制    按国度商量部门功令的司帐轨制奉行。    （六）基金账册的成就    基金继续东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报。基金继续东谈主独随即 缔造、记录和支执本基金的全套账册。若基金继续东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在不合，应以基金继续东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的商量和公告的，以基金继续东谈主的账册为 准。    （七）基金财务报表与汇报的编制和复核    基金继续东谈主应当实时编制并对外提供确切、完竣的基金财务司帐汇报。月度 报表的编制，基金继续东谈主应于每月晦了后 5 个管事日内完成；《基金合同》胜利 后，基金招募说明书、基金居品长途摘录的信息发生要紧变更的，基金继续东谈主应 当在 3 个管事日内，更新基金招募说明书和基金居品长途摘录，除要紧变更事项 之外，基金招募说明书、基金居品长途摘录其他信息发生变更的，基金继续东谈主至 少每年更新一次。基金远离运作的，基金继续东谈主不再更新基金招募说明书和基金 居品长途摘录。季度汇报应在季度已矣之日起 15 个管事日内编制已矣并给以公 告；中期汇报在上半年已矣之日起 2 个月内编制已矣并给以公告；年度汇报在每 年已矣之日起 3 个月内编制已矣并给以公告。基金合同胜利不足 2 个月的，基金 继续东谈主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。    基金继续东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核收尾书面文书基金继续东谈主。基 金继续东谈主在季度汇报完成当日，将商量汇报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个管事日内完成复核，并将复核收尾书面文书基金继续东谈主。基金管 理东谈主在中期汇报完成当日，将商量汇报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核收尾书面文书基金继续东谈主。基金继续东谈主在年 度汇报完成当日，将商量汇报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核收尾书面文书基金继续东谈主。基金继续东谈主和基金托管东谈主之 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管合同 间的上述文献走动均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。    基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金继续东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金继续东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金继续东谈主提供的汇报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核观念书或电子阐发，两边各自留存一份。淌若基金继续东谈主与基金托管东谈主弗成于 应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金继续东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。    （八）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管合同                         九、基金收益分拨    基金收益分拨是指按功令将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。    （一）基金收益分拨的原则    基金收益分拨应谨守下列原则： 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后弗成 低于面值； 配收益可能有所不同。消失类别内每一基金份额享有同均分拨权；    法律法例或监管机构另有功令的，基金继续东谈主在实践稳当口头后，将对上述 基金收益分拨战略进行颐养。    （二）基金收益分拨决策的细目、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金继续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 功令序论公告。    （三）实施侧袋机制时间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的功令。                          十、基金信息走漏    （一）消释义务    基金托管东谈主和基金继续东谈主应按法律法例、基金合同的商量功令进行信息披 露，拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予消释。除按《基金法》、                              《运作办法》、 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同 《信息走漏办法》、《流动性风险继续功令》、基金合同偏执他商量功令进行信息 走漏外，基金继续东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业 务信息应予消释。    基金继续东谈主和基金托管东谈主除了为正当实践法律法例、基金合同及本合同功令 的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所细察的基金的消释信息，并 且应当将消释信息示寂在为实践前述义务而需要了解该消释信息的职员范围之 内。可是，如下情况不应视为基金继续东谈主或基金托管东谈主违抗消释义务：    （1）非因基金继续东谈主和基金托管东谈主的原因导致消释信息被走漏、泄露或公 开；    （2）基金继续东谈主和基金托管东谈主为征服和效力法院判决或裁定、仲裁裁决或 中国证监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息走漏或公开；    （3）因审计、法律等专科服务向外部专科参谋人提供信息，并要求专科参谋人 征服消释义务。    （二）信息走漏的内容    基金的信息走漏主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金 居品长途摘录、基金份额发售公告、基金合同胜利公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期汇报（包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季 度汇报），以及临时汇报、清爽公告、基金份额执有东谈主大会决议、实施侧袋机制 时间的信息走漏、算帐汇报、投资股指期货、国债期货、股票期权、钞票支执证 券信息走漏、参与港股通交易信息走漏、参与融资和转融通证券出借业务信息披 露、中国证监会功令的其他信息。基金年度汇报需经顺应《中华东谈主民共和国证券 法》功令的司帐师事务所审计后，方可走漏。    本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的功令进行信息走漏，详见招募说明书的功令。    （三）基金托管东谈主和基金继续东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏口头    基金托管东谈主和基金继续东谈主在信息走漏过程中应以保护基金份额执有东谈主利益 为宗旨，厚实信用，严守神秘。基金继续东谈主负责办理与基金商量的信息走漏事宜， 对于本章第（二）条功令的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无 误后，由基金继续东谈主给以公布。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同    基金继续东谈主应当在中国证监会功令的时期内，将应予走漏的基金信息通过符 合中国证监会功令条件的宇宙性报刊和《信息走漏办法》功令的互联网网站等媒 介走漏。根据法律法例应由基金托管东谈主公开走漏的信息，基金托管东谈主将通过功令 序论公开走漏。    当出现下述情况时，基金继续东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金相干信 息：    （1）不可抗力；    （2）基金投资所触及的证券/期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时；    （3）发生基金合同约定的暂停估值的情形；    （4）法律法例、基金合同或中国证监会功令的情况。    按商量功令须经基金托管东谈主复核的信息走漏文献，由基金继续东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金继续东谈主公告。发生基金合同中功令需要走漏的事项时， 按基金合同功令公布。    照章必须走漏的信息发布后，基金继续东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金继续东谈主和基金托管 东谈主应保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管合同                         十一、基金用度    （一）基金继续东谈主的继续费    本基金的继续费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。继续费的商量 方法如下：    H＝E×0.80%÷畴昔天数    H 为逐日应计提的基金继续费    E 为前一日的基金钞票净值    基金继续费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金继续东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内按照两边约定的时期、账户旅途进行支 付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金继续东谈主 应进行查对，如发现数据不符，应实时商量基金托管东谈主协商继续。    （二）基金托管东谈主的托管费    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的商量 方法如下：    H＝E×0.10%÷畴昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金继续东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内按照两边约定的时期、账户旅途进行支 付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金继续东谈主 应进行查对，如发现数据不符，应实时商量基金托管东谈主协商继续。    （三）从 C 类、E 类基金份额的基金财产入彀提的销售服务费    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.35%年费率计提，E 类基金份额的销售服务 费按前一日 E 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。商量方法如下：    H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷畴昔天数    H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费    E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值    销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金继续东谈主查对一致 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同 的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内按照两边约定的时期、账户旅途进行支 付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金继续东谈主 应进行查对，如发现数据不符，应实时商量基金托管东谈主协商继续。    （四）实施侧袋机制时间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，商量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的功令或相干公告。    （五）其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。    （六）违法处理方式    基金托管东谈主发现基金继续东谈主违抗《基金法》、基金合同、                            《运作办法》偏执他 商量功令从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金继续东谈主给以说明解 释，如基金继续东谈主无梗直事理，基金托管东谈主可断绝支付。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                  托管合同              十二、基金份额执有东谈主名册的登记与支执    本基金的基金继续东谈主和基金托管东谈主须辩别妥善支执的基金份额执有东谈主名册， 包括基金合同胜利日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执 有东谈主名册的内容至少应包括执有东谈主的称呼和执有的基金份额。    基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金继续东谈主审核并提交基金托管东谈主 支执。基金托管东谈主有权要求基金继续东谈主提供苟且一个交易日或一齐交易日的基金 份额执有东谈主名册，但应提前文书基金继续东谈主，基金继续东谈主应实时提供，无合理理 由不得拖延或断绝提供。    基金继续东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同生 效日、基金合同远离日等触及到基金垂危事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发 寿辰后十个管事日内提交。    基金继续东谈主和基金托管东谈主应妥善支执基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例的功令。基金托管东谈主不得将所支执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应征服消释义务。若基金继续东谈主或基金托管东谈主由于本身 原因无法妥善支执基金份额执有东谈主名册，应按商量法例功令各自承担相应的责 任。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同                 十三、基金商量文献档案的保存    （一）档案保存    基金继续东谈主应保存基金财产继续业务行径的记录、账册、报表和其他相干资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干长途。 基金继续东谈主和基金托管东谈主皆应当按功令的期限支执。保存期限不低于法律法例的 功令。    （二）合同档案的成就    基金继续东谈主代表基金签署与基金相干的要紧合同文本后，应实时以加密方式 将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在十个管事日内将合同文本本来投递基金托管 东谈主处。    （三）变更与协助    若基金继续东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主经受相应文献。    （四）基金继续东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始证据、记账证据、 基金账册、交易记录和垂危合同等，承担消释义务并保存，保存期限不低于法律 法例的功令。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同              十四、基金继续东谈主和基金托管东谈主的更换    （一）基金继续东谈主的更换    有下列情形之一的，基金继续东谈主职责远离：    （1）被照章取消基金继续经历；    （2）被基金份额执有东谈主大会除名；    （3）照章结果、被照章排除或被照章宣告收歇；    （4）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形。    更换基金继续东谈主必须依照如下口头进行：    （1）提名：新任基金继续东谈主由基金托管东谈主或由单独或忖度执有 10%以上（含    （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金继续东谈主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金继续东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利；    （3）临时基金继续东谈主：新任基金继续东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金继续东谈主；    （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金继续东谈主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金继续东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金继续东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议胜利后 2 日内在功令序论公告；    （6）移交：基金继续东谈主职责远离的，基金继续东谈主应妥善支执基金继续业务 长途，实时向临时基金继续东谈主或新任基金继续东谈主理理基金继续业务的移交手续， 临时基金继续东谈主或新任基金继续东谈主应实时经受。新任基金继续东谈主或临时基金继续 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；    （7）审计：基金继续东谈主职责远离的，应当按照法律法例功令礼聘顺应《中 华东谈主民共和国证券法》功令的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾 给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；    （8）基金称呼变更：基金继续东谈主更换后，淌若原任或新任基金继续东谈主要求， 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金继续东谈主商量的称呼字样。    （二）基金托管东谈主的更换    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：    （1）被照章取消基金托管经历；    （2）被基金份额执有东谈主大会除名；    （3）照章结果、被照章排除或被照章宣告收歇；    （4）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形。    （1）提名：新任基金托管东谈主由基金继续东谈主或由单独或忖度执有 10%以上（含    （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利；    （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；    （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金继续东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议胜利后 2 日内在功令序论公告；    （6）移交：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善支执基金财产和基金托管业 务长途，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金继续东谈主 查对基金钞票总值和基金钞票净值；    （7）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法例功令礼聘顺应《中 华东谈主民共和国证券法》功令的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾 给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。    （1）提名：淌若基金继续东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或忖度执有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金继续东谈主和基金托管 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同 东谈主；    （2）基金继续东谈主和基金托管东谈主的更换辩别按上述口头进行；    （3）公告：新任基金继续东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金继续东谈主和基金 托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议胜利后 2 日内在功令序论上麇集公告。    （三）新任基金继续东谈主或临时基金继续东谈主经受基金继续业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主经受基金财产和基金托管业务前，原基金继续东谈主或原基金 托管东谈主应依据法律法例和基金合同的约定连接实践相干职责，并保证不作念出对基 金份额执有东谈主的利益变成毁伤的行动。原基金继续东谈主或原基金托管东谈主在连接实践 相干职责时间，仍有权按照基金合同的约定收取基金继续费或基金托管费。    （四）本部分对于基金继续东谈主、基金托管东谈主更换条件和口头的约定，但凡直 接援用法律法例或监管功令的部分，如法律法例或监管功令修改导致相干内容被 取消或变更的，基金继续东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同                         十五、进击行动    托管合同当事东谈主进击从事的行动，包括但不限于：    （一）基金继续东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。    （二）基金继续东谈主不公谈地对待其继续的不同基金财产。基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金继续东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主 除外的第三东谈主牟取利益。    （四）基金继续东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。    （五）基金继续东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。    （六）基金继续东谈主、基金托管东谈主泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该 信息从事或者昭示、透露他东谈主从事相干的交易行径。    （七）基金继续东谈主、基金托管东谈主轻视管事，不按照功令实践职责。    （八）基金继续东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付 款指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。    （九）基金继续东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不沉寂,其高档继续东谈主员 和其他从业东谈主员互相兼职。    （十）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金钞票，根据基金继续东谈主的正当指示、 基金合同或托管合同的功令进行责罚的除外。    （十一）基金财产用于下列投资或者行径：    法律法例或监管部门取消或颐养上述示寂，如适用于本基金，则基金继续东谈主 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管合同 在与基金托管东谈主协商一致并实践稳当口头后，本基金投资不再受相干示寂或以变 更后的功令为准。    （十二）法律法例和基金合同进击的其他行动，以及依照法律、行政法例有 关功令，由中国证监会功令进击基金继续东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同           十六、托管合同的变更、远离与基金财产的算帐    （一）托管合同的变更口头    本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的功令有任何打破。    （二）基金托管合同远离的情形 权；    （三）基金财产的算帐    （1）自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个管事日内成立基金财产算帐 小组，基金继续东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。    （2）基金财产算帐小组成员由基金继续东谈主、基金托管东谈主、顺应《中华东谈主民 共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。    （3）在基金财产算帐过程中，基金继续东谈主和基金托管东谈主应各自实践职责， 连接诚挚、怨恨、守法地实践基金合同和本托管合同功令的义务，珍贵基金份额 执有东谈主的正当权益。    （4）基金财产算帐小组负责基金财产的支执、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组融合领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐汇报；    （5）礼聘司帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同 汇报出具法律观念书；    （6）将算帐汇报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。    基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到示寂而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （1）支付算帐用度；    （2）缴纳所欠税款；    （3）退回基金债务；    （4）按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。    基金财产未按前款（1）－（3）项功令退回前，不得分拨给基金份额执有东谈主。    算帐过程中的商量要紧事项须实时公告；基金财产算帐汇报经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 汇报登载在功令网站上，并将算帐汇报教唆性公告登载在功令报刊上。    基金财产算帐账册及商量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 功令的最低期限。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同                         十七、走嘴管事    （一）基金继续东谈主、基金托管东谈主不实践本合同或实践本合同不顺应约定的， 应当承担走嘴管事。    （二）基金继续东谈主、基金托管东谈主在实践各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法例的功令或者基金合同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额执 有东谈主变成毁伤的，应当辩别对各自的行动照章承担抵偿管事；因共同行动给基金 财产或者基金份额执有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿管事。对耗损的抵偿， 仅限于径直耗损。    （三）当事东谈主走嘴，给另一方当事东谈主变成耗损的，应就径直耗损进行抵偿； 给基金钞票变成耗损的，应就径直耗损进行抵偿，另一方当事东谈主有权力及义务代 表基金向走嘴方追偿。如发生下列情况，当事东谈主免责： 定动作或不动作而变成的耗损等； 变成的耗损。    （四）当事东谈主走嘴，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采选必要的措施， 戮力看重耗损的扩大。莫得采选稳当措施以致耗损进一步扩大的，不得就扩大的 耗损要求抵偿。非走嘴方因看重耗损扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。    （五）走嘴行动虽已发生，但本托管合同粗略连接实践的，在最大限制地保 护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金继续东谈主和基金托管东谈主应当连接实践本协 议。若基金继续东谈主或基金托管东谈主因实践本合同而被告状，另一方应提供合理的必 要支执。    （六）由于基金继续东谈主、基金托管东谈主不可限度的要素导致业务出现破绽，基 金继续东谈主和基金托管东谈主天然一经采选必要、稳当、合理的措施进行搜检，可是未 能发现特别的，由此变成基金财产或投资东谈主耗损，基金继续东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿管事。可是基金继续东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施消弱或排斥由此 变成的影响。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同                     十八、争议继续方式    因本合同产生或与之相干的一切争议，两边当事东谈主应通过协商继续，协商不 能继续的，任何一方均应当将争议提交中国国外经济生意仲裁委员会，按照该会 届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对两边 当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金继续东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 诚挚、怨恨、守法地实践基金合同和本托管合同功令的义务，珍贵基金份额执有 东谈主的正当权益。    本合同适用中华东谈主民共和国（就本合同而言，不包括香港格外行政区、澳门 格外行政区和台湾地区）法律并从其解释。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同                    十九、托管合同的效力    两边对托管合同的效力约定如下：    （一）基金继续东谈主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的托管合同草 案，应经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，合同当 事东谈主两边根据中国证监会的观念修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册 的文本为矜重文本。    （二）托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同胜利之日起胜利。 托管合同的有用期自其胜利之日起至该基金财产算帐汇报报中国证监会备案并 公告之日止。    （三）托管合同自胜利之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律敛迹力。    （四）本合同一式三份，合同两边各执一份，上报商量监管部门一份，每份 具有同等法律效力。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同                         二十、其他事项    除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、商量法律法例等功令协商办理。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管合同                   二十一、托管合同的签订    本托管合同经基金继续东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 合同上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签章，并注明基金托管合同的签 订地点和签订日历。